一、召开会议基本情况

根据《帝德四号私募投资基金私募基金合同》（以下简称“《基金合同》”）约定的内容以及中国证券投资基金业协会的私募基金公示信息可知“帝德四号私募投资基金”（以下简称“本基金”）于2017年10月17日备案成功，基金管理人为上海帝德股权投资基金管理有限公司（现名上海帝德投资管理有限公司）（以下简称“基金管理人”），基金托管人为上海银行股份有限公司。

鉴于本基金于2019年10月16日已到期，到期后基金管理人怠于履行管理人义务，且在中国证券基金业协会官网显示为异常经营状态被注销基金管理人登记，已对本基金失去管理能力，亦不再主动管理本基金。由于本基金尚有未完结的诉讼案件，急需更换基金管理人以便代表基金处理相关事务。

另，根据《基金合同》约定的内容，基金份额持有人大会由基金管理人召集；代表基金份额50%以上（含 50%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人会议，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的份额持有人代表。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起30日内召开；基金管理人决定不召集的，代表基金份额50%以上（含50%）的基金份额持有人有权自行召集。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人会议的，应于会议召开前10个工作日通知基金管理人，基金管理人有权出席基金份额持有人会议，基金份额持有人应当予以配合，不得阻碍私募基金管理人出席基金份额持有人会议。

鉴于此，虽基金管理人已公示注销私募基金管理人资格，但代表基金份额50%以上(含50%)的基金份额持有人依据《基金合同》有关约定于2024年12月12日向基金管理人发出《关于召开帝德四号私募投资基金基金份额持有人大会之提议申请书》，要求基金管理人召集本基金份额持有人大会决议更换基金管理人等事项提交基金份额持有人大会进行审议。代表基金份额50%以上(含50%)的基金份额持有人于2024年12月12日向基金管理人寄送的EMS快递文件（即《关于召开帝德四号私募投资基金基金份额持有人大会之提议申请书》）因无人接收予以退回，直至2024年12月29日基金管理人未进行任何回复。

为推进帝德四号私募投资基金管理人变更等事宜，根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等法律法规的有关规定及《基金合同》相关约定，作为本基金的基金份额持有人，现决定以通讯方式召集召开本基金的基金份额持有人大会，本次会议的具体安排如下：

1、本次会议召开通知：

（1）通知方式：2024年12月30日中华工商时报公告以及前海恒泽荣耀（深圳）基金管理有限公司公司网址http://www.chzfund.com/；

（2）通知时间：2024年12月30日至2025年1月14日止。

2.、本次会议召开形式：

（1）会议召开方式：以通讯方式召开，由基金份额持有人在上海市新虹桥公证处电子签约平台以电子签名的签署方式签署表决票，完成书面表决意见。

（2）表决方式：由基金份额持有人通过上海市新虹桥公证处投票平台（以下简称“投票平台”）进行表决后，由上海市新虹桥公证处公证人员根据基金份额持有人表决意见制作表决表，基金份额持有人需出示证件与上海市新虹桥公证处公证人员视频确认，并通过上海市新虹桥公证处电子签约平台（以下简称“电子签约平台”）签署表决票，形成书面表决意见。若是基金份额持有人在投票平台表决意见与公证员视频确认意见不一致时，以视频确认意见并通过电子签约平台签署书面表决票为准。

请基金份额持有人在本通知时间内，提供身份证以及相关凭证（基金合同、及/或份额确认书、及/或转账凭证）联系上海市新虹桥公证处公证人员、及/或会务人员，由会务人员统一于2025年1月14日将投票平台登录端口发送给基金份额持有人。

①上海市新虹桥公证处公证人员 万公证员 电话：18917796712（工作时间为：上午9:00-12:00 下午13：00-17:00 ）

可电话或短信，联系时备注帝德四号基金份额持有人+姓名

②会务人员 张宏宏律师电话：13070182777（工作时间为：上午9:00-12:00 下午13：00-17:00 ）

可电话或短信，联系时备注帝德四号基金份额持有人+姓名

（3）表决期：2025年1月15日0:00起至2025年1月22日17:00止。

（4）书面表决票收票截至时间（即基金份额持有人在电子签约平台签署书面表决票的截止时间）：2025年1月22日17:00。

（5）本次表决一旦通过上海市新虹桥公证处电子签约平台签署书面表决票即视为完成表决。

 

 

二、会议审议事项

1、审议《关于帝德四号私募投资基金基金管理人变更为前海恒泽荣耀（深圳）基金管理有限公司及管理费用的议案》（见附件01议案一）。

2、审议《关于聘请北京市盈科（济南）律师事务所提供法律服务及服务费用的议案》（见附件02议案二）；

3、审议《关于对帝德四号私募投资基金本次资金分配的议案》（见附件03议案三）

4、审议《关于帝德四号私募投资基金选举投资人代表的议案》（见附件04议案四）

5、审议《关于对帝德四号私募投资基金成立清算小组的议案》（见附件05议案五）

6、审议《关于对帝德四号私募投资基金垫付维权费用的议案》（见附件06议案六）

 

 

三、基金份额持有人的权益登记日

本次大会的权益登记日为2025年1月14日，已签署《帝德四号私募投资基金私募基金合同》且已将投资款支付至指定募集账户的合格投资人，在未中途赎回或退出的情况下，均有权参与本次基金份额持有人大会的表决。

 

 

四、计票

基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权，且每一同类基金份额享有平等的表决权。

 

 

五、表决通过

基金份额持有人大会决议须经出席会议的基金份额持有人所持表决权的 2/3 以上通过方为有效；但关于更换基金管理人的决议须经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人全体通过。

 

六、决议生效条件

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。基金份额持有人召集的基金份额持有人大会决议自通过之日起，对全体基金份额持有人有约束力；该等决议内容通知至基金管理人和基金托管人之日起，对基金管理人和基金托管人有约束力。

 

 

七、基金份额持有人大会决议的披露

根据基金合同的约定，本次大会决定的事项，将通过在基金管理人网站公告形式通知全体份额持有人，通过邮件形式通知基金托管人。

 

 

八、本次大会相关机构

1.召集人：代表帝德四号私募投资基金份额50%以上(含50%)的基金份额持有人

2.基金管理人：上海帝德股权投资基金管理有限公司（已注销）

3.基金托管人：上海银行股份有限公司

4.律所：北京盈科（济南）律师事务所

 

 

 

通知时间：二〇二四年十二月三十日

 

 

附件：

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提取码：r5nz

01议案一、《关于帝德四号私募投资基金基金管理人变更为前海恒泽荣耀（深圳）基金管理有限公司及管理费用的议案》；

02议案二、《关于聘请北京市盈科（济南）律师事务所提供法律服务及服务费用的议案》；

03议案三、《关于对帝德四号私募投资基金本次资金分配的议案》；

04议案四、《关于帝德四号私募投资基金选举投资人代表的议案》；

05议案五、《关于对帝德四号私募投资基金成立清算小组的议案》；

06议案六、《关于对帝德四号私募投资基金垫付维权费用的议案》；

07、帝德四号私募投资基金份额持有人大会会议案表决票。